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    Risk management rules

    風險管理規則(暫行)


    第一章 總則

    第一條 為加強文化藝術產品線上交易風險管理,規范交易行為,保護買賣雙方合法權益和社會公共利益,保障中國國際文化產權交易所(以下簡稱本所)交易的正常進行,根據本所交易規則及相關業務制度,制定本辦法。

    第二條 按照公開、公平、公正、公信原則,本所主要負責搭建平臺、提供服務和見證交易,藏品的鑒定、評估、托管等由獨立第三方機構完成。

    第三條 本所風險管理實行風險警示制度、保證金制度、漲跌停板制度。

    第四條 交易商(以下簡稱會員)、第三方服務機構及相關參與方充分理解并同意遵守本辦法。

     

    第二章 風險警示制度

    第五條 本所實行風險警示制度。當本所認為必要時,可以分別采取或同時采取要求會員報告情況、談話提醒、書面警示、限制交易、限制出金、發布風險警示公告等措施中的一種或多種,以警示和控制風險。

    第六條 出現下列情形之一的,本所有權視具體情況要求會員報告情況,或約見會員談話,提醒風險;情況較嚴重的,本所可以通過相關途徑對有關會員限制全部或部分交易、限制出金或凍結藏品、認定交易全部或部分無效等:

    (一)交易價格出現異常變動,包含但不局限于單位時間價格變化劇烈;

    (二)會員交易行為異常,包含但不局限于交易會員成交額過大、手續費轉化率過高、連續大筆申報、漲跌停申報、虛假申報;

    (三)會員訂貨量、資金變化異常,包含但不局限于大量增減倉位、涉嫌關聯賬戶之間大額交易或頻繁反向交易;

    (四)會員持倉量異常,包含但不局限于持倉比例過高等;

    (五)會員涉嫌違規、涉及司法調查或訴訟案件;

    (六)本所認定的其他情形。 

    第七條 發生下列情形之一的,本所可以向全體會員發出風險提示函:

    (一)國內外市場交易出現異常變化;

    (二)會員涉嫌違規;

    (三)會員交易存在較大風險;

    (四)服務商違規開展經紀業務;

    (五)本所認定的其他異常情形。

    第八條 發生下列情形之一的,本所可以通過相關途徑對有關會員限制全部或部分交易、限制出金或凍結藏品、認定交易全部或部分無效等:

    (一)不按本所要求報告情況和談話的;

    (二)故意隱瞞事實,瞞報、錯報、漏報重要信息的;

    (三)故意銷毀違規違約證明材料,不配合本所調查的;

    (四)經查實存在欺詐行為的;

    (五)經查實參與操縱市場行為的;

    (六)與第三方服務機構惡意串通,影響第三方服務機構客觀公正的履行職責的;

    (七)本所認定的其他違規行為。

    第九條 出現下列情況之一的,本所有權視情況采取暫停交易、延時開市、提前閉市、特別停牌、暫緩進入交收等措施,本所予以公告,交易時間不作順延。

    (一)發生不可抗力、意外事件,以及交易系統被非法侵入等的;

    (二)出現系統、設備、互聯網、通訊或電力故障等情況的;

    (三)藏品滅失、損壞等發生重大變化的,以及被法院查封等可能影響合同履行的重大情況;

    (四)本所認為其他嚴重影響正常交易的情況。

    第十條 對技術性停牌或臨時停市的決定,本所通過網站及相關媒體及時予以公告。技術性停牌或臨時停市原因消除后:本所可以決定恢復交易,并予以公告。

    第十一條 因不可抗力、意外事件的發生,以及交易系統被非法侵入及本所認定的其他異常情況等原因造成嚴重后果的交易,本所可以采取適當措施或認定無效。因異常情況本所采取相應措施造成的損失,本所不承擔責任。

     

    第三章  保證金制度

    第十二條 本所實行交易保證金制度。保證金是指會員按照規定標準交納的、用于結算和履約保證的資金。交易開始前,會員應在其資金賬戶內存入足夠數量的保證金。

    第十三條 會員在發出競價指令的同時交易系統即自動鎖定相對應數額的保證金。

    第十四條 本所交易保證金比例為 100%。

     

    第四章  漲跌停板制度

    第十五條 本所實行漲跌停板制度。漲跌停板幅度由本所設定,本所可以根據市場風險狀況調整漲跌停板幅度。

    第十六條 新藏品掛牌上市交易首日的漲跌停板幅度為掛牌指導價的±30%,正常交易品種的漲跌停板幅度為上一交易日收盤價的±10%。

    第十七條 在T+N的交易周期內,連續三個交易日都是漲?;蛘叩5牟仄?,交易中心有權根據市場情況將此掛牌交易藏品采取臨時停牌、調整漲跌幅、停牌等控制措施。

     

    第五章  附則

            第十八條 本規則修改權和解釋權屬于本所。本辦法若有修改,本所將以公告形式發布。

    第十九條 規則自頒布之日起施行。

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